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Compliance-Schulungen im Finanzsektor


Finanzdienstleister müssen Compliance-Richtlinien umsetzen und Mitarbeiter schulen
digital spirit unterstützt Banken bei der Umsetzung der MaComp und weiterer BaFin-Vorgaben mit dem Trainingspaket "Compliance für Finanzdienstleister"


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(19.08.10) - digital spirit, Spezialistin für Compliance-Training aus Berlin, hat ein Schulungspaket für Finanzdienstleister zur Umsetzung von Compliance-Anforderungen geschnürt. Hintergrund sind die künftig umfangreichen aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25c KWG zur Verhinderung betrügerischer Handlungen und das im Juni veröffentlichte Rundschreiben zu den "Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp)".

In beiden Schreiben verpflichtet die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Finanzdienstleister, dass Compliance-Richtlinien umgesetzt und Mitarbeiter geschult werden müssen.

Schon vor der Veröffentlichung der neuen Richtlinien hat digital spirit für zahlreiche Finanzdienstleister Compliance-Schulungen durchgeführt. Geschäftsführer Dr. Enno Müller dazu: "Mit dem Begriff Compliance haben Banken bisher meist die Themen WpHG-Compliance und Geldwäsche in Verbindung gebracht.

Durch die aktuellen BaFin-Veröffentlichungen müssen sich die Banken nun Gedanken über eine ganzheitliche Compliance-Strategie machen." So reagierten zum Beispiel die Bremer Landesbank und die NORD/LB Norddeutsche Landesbank frühzeitig auf die BaFin-Veröffentlichungen und führten Schulungen zum Thema Betrugsbekämpfung für Finanzdienstleister mit Unterstützung von digital spirit durch.

Die Lernmodule der Reihe "Compliance für Finanzdienstleister" sind im Baukastensystem individuell einsetzbar. Neben einem übergeordneten Schulungsmodul zur Kommunikation von Verhaltensregeln (Code of Conduct) stehen auch Basisschulungen wie WpHG-Compliance oder Geldwäschebekämpfung zur Verfügung.

Die Pflichtschulungen können durch Lernprogramme zu Themen wie zum Beispiel Betrugsbekämpfung oder Hinweisgebersysteme (Whistleblowing-Systeme) ergänzt werden. (digital spirit: ra)

digital spirit: Kontakt und Steckbrief

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Schulungen für den UK Bribery Act Die Compliance-Spezialistin digital spirit bietet ab sofort Schulungslösungen für Unternehmen im Hinblick auf ein neues Antikorruptionsgesetz. Am 1. Juli dieses Jahres tritt der umstrittene UK Bribery Act in Kraft. Das hat das britische Justizministerium kürzlich mitgeteilt. Das neue Gesetz betrifft weltweit alle Unternehmen, die ihren Sitz in Großbritannien haben oder geschäftliche Beziehungen zu Personen oder Unternehmen in Großbritannien unterhalten. Bemerkenswert ist dabei, dass der UK Bribery Act auch Anwendung findet, wenn die Bestechungshandlungen selbst keinen Bezug zu Großbritannien haben.

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Hilfe für den Datenschutzbeauftragten Das Thema Datenschutz tritt heute mehr denn je in den Vordergrund. Umso wichtiger ist eine umfassende Information der mit der Verarbeitung persönlicher Daten natürlicher Personen befassten Personen.

Informationssicherheit und Know-how-Schutz Um Unternehmen bei der Abwehr von Spionage und Know-how-Verlust zu unterstützen, hat die Berliner Compliance-Training-Spezialistin digital spirit ein neues eLearning-Programm zum Thema "Informationssicherheit und Know-how-Schutz" entwickelt.

Lernprogramm "Code of Conduct" Mit dem neuen elektronischen Lernprogramm "Code of Conduct" von bit media informieren Unternehmen ihre Mitarbeiter und Führungskräfte systematisch und nachprüfbar über Unternehmensrichtlinien und Verhaltenskodizes. Die Nachfrage nach einer solchen Lösung war in jüngster Zeit durch Korruptionsfälle bei Siemens, Daimler und anderen Unternehmen sprunghaft angestiegen.

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Korruption auf kommunaler Ebene vermeiden Vom 24. bis 25. November 2009 stellte digital spirit GmbH auf der Messe "Moderner Staat" in Berlin das Lernprogramm im deutschsprachigen Raum zum Thema "Korruptionsprävention im öffentlichen Dienst" vor. Im Vordergrund steht, Mitarbeiter in den Behörden für das Thema zu sensibilisieren, praxisnah zu schulen und ihnen Handlungssicherheit in einem Thema mit vielen Grauzonen zu vermitteln. Das Lernprogramm ist ausschließlich für den Öffentlichen Dienst konzipiert und ermöglicht erstmals, dass Korruptionsprävention in der Verwaltung systematisch geschult werden kann. Für die inhaltliche Qualität des Lernprogramms konnte die digital spirit GmbH mit Dr. Helmut Brocke einen erfahrenen Juristen auf dem Gebiet der Korruptionsbekämpfung in der Verwaltung gewinnen.

Healthcare Compliance im Gesundheitsmarkt Der BVMed hat ein elektronisches Lernprogramm zu Healthcare Compliance im Gesundheitsmarkt aufgelegt. Die eLearning-CD beinhaltet ein interaktives Lernprogramm zur Erläuterung der Grundprinzipien der Zusammenarbeit im Gesundheitsmarkt und enthält zahlreiche Fallbeispiele sowie einen abschließenden Test mit zehn Fragen, um ein Zertifikat zu erwerben.

Betrugsbekämpfung für Führungskräfte Durch konsequente Compliance-Aktivitäten und gezielte Trainingsmaßnahmen wirken die meisten Unternehmen nicht-gesetzeskonformen Aktivitäten bereits erfolgreich entgegen. Um das Management zu befähigen, Betrug im Unternehmen zu bekämpfen, hat digital spirit ein weiteres Compliance-Lernmodul entwickelt.

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Lernprogramm "Code of Conduct" Korruption auf kommunaler Ebene vermeiden