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Banken: Korruption, Embargos und Insiderhandel


Literatur-Tipp: Compliance in Banken – Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes
Anwendungsorientierten Einblick in den risikobasierten Compliance-Ansatz


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(21.06.10) - Compliance-Themen spielen in der Finanzindustrie eine zunehmend wichtigere Rolle. Vor allem die Bereiche Korruption, Embargos und Insiderhandel standen und stehen im Zentrum der öffentlichen Aufmerksamkeit.

Mit den Ereignissen des 11. September 2001 rückte zudem der Komplex Terrorismusfinanzierung in den Fokus. Insbesondere mit der Umsetzung der 3. EU-Geldwäscherichtlinie in deutsches Recht hat der risikobasierte Compliance-Ansatz Niederschlag in der deutschen Aufsichtslandschaft gefunden. Compliance-relevante Risiken werden erfasst und kommuniziert sowie der Einsatz der Ressourcen effizient gesteuert.

Das Buch "Compliance in Banken – Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes" stellt verschiedene Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes vor: Beratung, Know-Your-Customer-Prozess, Betrugsprävention, Third Parties Compliance, Überwachung von Wertpapier- und Finanztransaktionen, Interessenkonfliktmanagement sowie die Umsetzung in Tochtergesellschaften und Zweigniederlassungen im EWR-Ausland.

Damit bietet das Buch für Bankpraktiker einen anwendungsorientierten Einblick in den risikobasierten Compliance-Ansatz. Neben Compliance-Mitarbeitern und Juristen bietet es auch dem verantwortlichen Management von Finanzinstituten wertvolle Hinweise zur Umsetzung von Compliance-Themen sowie zur konkreten Steuerung der Geschäftsfelder.

Der Mitautor und Herausgeber Oliver Jost ist Bereichsvorstand Group Compliance der Commerzbank AG.

Inhalt:
>> Risikobasierter Ansatz
von Rasmus Bleckmann
>> Risikoorientierte Beratung von Tassilo Amtage
>> Know-Your-Customer-Prozess von Marcel Czyszkowski/Uta Bottenberg/Thomas Seidel
>> Risikobasiertes Betrugspräventionsmanagement von Erhard Hofacker
>> Third Parties Compliance von Oliver Jost/Claudia Boßmanns
>> Überwachung (Monitoring) von Wertpapiertransaktionen von Jörn Loosen
>> Überwachung (Monitoring) von Finanztransaktionen von Thomas Weyer/Uta Bottenberg
>> Interessenkonfliktmanagement von Michael Jahn/Nadine Welter
>> Risikobasierter Ansatz – Herausforderungen der Umsetzung in Tochtergesellschaften und Zweigniederlassungen im EWR-Ausland von Carsten Lang
>> Was müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Werbung beachten? – Ausgewählte Praxisfragen von Ulrich L. Göres

Oliver Jost (Hg.)
Compliance in Banken
Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes
Frankfurt School Verlag, 1. Auflage 2010
256 Seiten, gebunden, 59,90 EUR
ISBN 978-3-940913-14-2
(Frankfurt School Verlag: ra)

Frankfurt School Verlag: Kontakt und Steckbrief

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Adäquat handeln, Haftungsrisiken vermeiden Aktiengesellschaften zögern nicht mehr, wenn es darum geht, Vorstände in die Haftung zu nehmen. Es gilt die zentralen juristischen Vorgaben für adäquates Vorstandshandeln zu kennen und im Tagesgeschäft zu beachten. Das Werk "Vorstand der AG - Führungsaufgaben, Rechtspflichten und Corporate Governance" von Dr. Jürgen van Kann (Erich Schmidt Verlag) hilft, Haftungsfallen zu erkennen und zu vermeiden.

Sachverständige: "Richter" im Bauprozess? Immer häufiger machen die Parteien eines Bauprozesses die Erfahrung: Je komplexer die Sachverhalte, desto größer der - kaum fassbare und insoweit auch nicht kontrollierbare - Einfluss von Sachverständigen. So entpuppt sich die Hoffnung der Parteien, ihr Rechtsstreit würde durch einen - an Recht und Gesetz orientierten - Richter entschieden, in vielen Fällen als reine Illusion. Dies ist die Erkenntnis des Baurechtsspezialisten Dr. Andreas Koenen, Inhaber der auf Baurecht spezialisierten Kanzlei Koenen Rechtsanwälte und Autor des soeben erschienenen Buches "Der Sachverständigenbeweis im Bauprozess".

MaComp: Organisationsvorgaben effektiv umsetzen Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. Gerade Aufbau und unabhängige Steuerung der Compliance-Funktion sind dabei die Kernaufgabe und Mehrwert von Compliance gegenüber anderen etablierten, beratenden bzw. kontrollierenden Bereichen wie Recht und Revision.

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Schritt für Schritt ein IKS erfolgreich aufbauen Korruption, Betrug und Datenskandale zeigen es immer wieder: Ein Internes Kontrollsystem (IKS) ist für den Erfolg von Unternehmen dringlicher denn je. Nur so gelingt es, wirtschaftlichen Schaden vom Unternehmen abzuwenden, Vorgaben effizient zu erfüllen und die Außendarstellung zu verbessern. Oliver Bungartz zeigt im "Handbuch Interne Kontrollsysteme (IKS), Steuerung und Überwachung von Unternehmen", wie man Schritt für Schritt ein IKS erfolgreich aufbauen und zielgerichtet einsetzen kann.

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Neues Sachbuch für REACH-Anwender Chemikalien anwenden unter der europäischen Chemikalienverordnung REACH ist nach wie vor keine leichte Aufgabe für die betroffenen Unternehmen. Einen Überblick über die umfangreichen Pflichten und Fristen gibt das Sachbuch "Chemikalien anwenden unter REACH (von Peter Brandhofer, Kerstin Heitmann, Heike Lüskow). Der nachgeschaltete Anwender und seine Pflichten" (von Peter Brandhofer, Kerstin Heitmann, Heike Lüskow, ecomed Sicherheit, 2011, 44,95 Euro) Schritt für Schritt erläutert das 256-seitige Werk Wege und Methoden, die Anforderungen korrekt zu erfüllen.

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