Banken: Korruption, Embargos und Insiderhandel
Literatur-Tipp: Compliance in Banken – Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes
Anwendungsorientierten Einblick in den risikobasierten Compliance-Ansatz
(21.06.10) - Compliance-Themen spielen in der Finanzindustrie eine zunehmend wichtigere Rolle. Vor allem die Bereiche Korruption, Embargos und Insiderhandel standen und stehen im Zentrum der öffentlichen Aufmerksamkeit.
Mit den Ereignissen des 11. September 2001 rückte zudem der Komplex Terrorismusfinanzierung in den Fokus. Insbesondere mit der Umsetzung der 3. EU-Geldwäscherichtlinie in deutsches Recht hat der risikobasierte Compliance-Ansatz Niederschlag in der deutschen Aufsichtslandschaft gefunden. Compliance-relevante Risiken werden erfasst und kommuniziert sowie der Einsatz der Ressourcen effizient gesteuert.
Das Buch "Compliance in Banken – Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes" stellt verschiedene Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes vor: Beratung, Know-Your-Customer-Prozess, Betrugsprävention, Third Parties Compliance, Überwachung von Wertpapier- und Finanztransaktionen, Interessenkonfliktmanagement sowie die Umsetzung in Tochtergesellschaften und Zweigniederlassungen im EWR-Ausland.
Damit bietet das Buch für Bankpraktiker einen anwendungsorientierten Einblick in den risikobasierten Compliance-Ansatz. Neben Compliance-Mitarbeitern und Juristen bietet es auch dem verantwortlichen Management von Finanzinstituten wertvolle Hinweise zur Umsetzung von Compliance-Themen sowie zur konkreten Steuerung der Geschäftsfelder.
Der Mitautor und Herausgeber Oliver Jost ist Bereichsvorstand Group Compliance der Commerzbank AG.
Inhalt:
>> Risikobasierter Ansatz von Rasmus Bleckmann
>> Risikoorientierte Beratung von Tassilo Amtage
>> Know-Your-Customer-Prozess von Marcel Czyszkowski/Uta Bottenberg/Thomas Seidel
>> Risikobasiertes Betrugspräventionsmanagement von Erhard Hofacker
>> Third Parties Compliance von Oliver Jost/Claudia Boßmanns
>> Überwachung (Monitoring) von Wertpapiertransaktionen von Jörn Loosen
>> Überwachung (Monitoring) von Finanztransaktionen von Thomas Weyer/Uta Bottenberg
>> Interessenkonfliktmanagement von Michael Jahn/Nadine Welter
>> Risikobasierter Ansatz – Herausforderungen der Umsetzung in Tochtergesellschaften und Zweigniederlassungen im EWR-Ausland von Carsten Lang
>> Was müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Werbung beachten? – Ausgewählte Praxisfragen von Ulrich L. Göres
Oliver Jost (Hg.)
Compliance in Banken –
Anwendungsgebiete des risikobasierten Ansatzes
Frankfurt School Verlag, 1. Auflage 2010
256 Seiten, gebunden, 59,90 EUR
ISBN 978-3-940913-14-2
(Frankfurt School Verlag: ra)
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