Sachbuch über Name-Matching-Systeme
Name-Matching bei Banken: Einstieg in die Thematik für Banker und Revisoren
"Im Einsatz gegen Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung bei Banken"

Name-Matching-Systeme
Leichter Einstieg in die komplexe Materie, Bild: Eurospider Information Technology
(21.05.10) - Eurospider publizierte ein neues Sachbuch über Name-Matching-Systeme bei Banken. Gesetzliche und regulatorische Compliance-Vorschriften machen es für Banken de facto unumgänglich, sogenannte Name-Matching-Systeme einzusetzen. Nur durch technische Unterstützung können die Anforderungen an die Kundenprüfung und Überwachung effektiv und zu vertretbaren Prozesskosten erfüllt werden.
Das vorliegende Buch "Name-Matching-Systeme - Im Einsatz gegen Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung bei Banken" verschafft Vertretern von Banken, Revisionsgesellschaften und der Bankenaufsicht einen leichten Einstieg in die komplexe Materie. Es bietet einen guten Überblick und mit lediglich 60 Seiten ist es eine gut und schnell lesbare Kost.
Aus dem Inhalt:
Das Buch ist in vier Hauptkapiteln unterteilt:
>> Rechtliche Grundlagen;
>> Datenbasis;
>> Personen finden durch unscharfen Namensvergleich;
>> Umsetzung und Anwendung in der Praxis.
Im ersten Kapitel werden die gesetzlichen und regulatorischen Compliance-Anforderungen erläutert und Begriffe erklärt. Was sind Vortaten zu Geldwäscherei? Was ist eine kriminelle Organisation? Was ist Terrorismus? Dies sind Fragen, welche in diesem Kapitel unter anderem beantwortet werden.
Im zweiten Kapitel geht es darum, welche externen und internen Daten zur Verwendung zur Verfügung stehen. Welche Listen und Listenanbieter gibt es? Was ist der Inhalt von welchen Listen? Was spielen die Medien für eine Rolle? Dies sind Fragen, welche unter anderem im zweiten Kapitel beantwortet werden.
Im dritten Kapitel wird es leicht technisch. Es werden die Problemstellungen von Namen erläutert und dargestellt, welche aktuellen Methoden und Ansätze für einen unscharfen Vergleich verwendet werden können.
Im letzten Kapitel schließlich geht es um die konkrete Umsetzung in der Praxis. Sind sogenannte White-Lists ein Fluch oder ein Segen? Wie oft sollte der gesamte Kundenstamm überprüft werden? Was ist beim Name-Matching im Zahlungsverkehr zu beachten? Welche Anforderungen sollte ein Name-Matching-System erfüllen? Dies sind Fragen, welche u.a. im vierten Kapitel beantwortet werden.
Am Schluss geht das Buch noch ganz kurz auf die zwei verwandten Themen "Name-Matching gegen eigenen Blacklists" und "Kundendublettenprüfung" ein.
Das Vorwort stammt von Herrn Johannes Wyss vom "forum sorgfaltspflicht und
geldwäschereiprävention". Das Buch ist in deutscher Sprache verfasst.
Angaben zum Buch:
Titel: Name-Matching-Systeme
Untertitel: Im Einsatz gegen Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung bei Banken
Autoren: Ronny Fuchs und Peter Schäuble
ISBN: 978-3-8391-1641-8
Format: Fester Einband
Anzahl Seiten: 60
Zürich 2010
(Eurospider Information Technology: ra)
Eurospider Information Technology: Steckbrief
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